Continuing Professional Development (CPD)

Requisito Anual de Continuing Professional Development (CPD)

Para renovar la Certificación Certified Advisor - CAd es obligatorio el cumplimiento de las 30 horas de formación requeridas. La CNMV estipula en la Guía Técnica 4/2017 para la evaluación de los conocimientos y competencias del personal que la formación continua deberá ser de 30 horas lectivas anuales para el personal que presta asesoramiento en materia de inversiones.

CAd CPD Formación Estructurada (20 horas mínimo)

La formación estructurada establece previamente los objetivos de aprendizaje y debe poder ser verificable por una evidencia (certificado acreditativo, diploma, o similar). Esta formación puede realizarse a través de los siguientes medios.

• Eventos presenciales: conferencias, cursos, seminarios y workshops que requieren la confirmación por escrito del proveedor de la formación del evento y el certificado que muestre la obtención del título o curso.

• Aprobar el examen de cualquier nivel de la certificación CFA® devenga un total de 40 créditos de formación estructurada.

• Aprobar la certificación Certified Advisor - CAd devenga automáticamente 18 CPD credits de formación estructurada para el año en el que se aprueba.

• Lectura formativa

• Eventos online

• Contribución a la Profesión

• Participar como voluntario en el CFA Institute Research Challenge

Además, los patrocinadores de CFA Society Spain y de la certificación Certified Advisor - CAd invitan a los socios de CFA Society Spain a distintos eventos, conferencias, webinars que cualifican como formación para la renovación del CAd. Toda la información sobre el contenido de los últimos eventos puedes encontrarla en el siguiente documento: Eventos 06-2020.pdf

CAd CPD Formación no estructurada (hasta completar las 30 horas)

La CPD se considera Formación no estructurada cuando no es verificable o no se han establecido previamente los objetivos de aprendizaje.

Consideraciones sobre los CAd CPD:

• La formación para conseguir créditos debe estar relacionada con los siguientes temas: Habilidades y competencias, Corporate Finance, Economía, Análisis Financiero, Fintech, Gestión de Clientes, Estrategias de Inversión, Productos y Clases de Activos, Estándares, Ética y Regulación (SER).

• Una hora de formación equivale a 1 CPD o SER credit. Se computa toda la formación realizada en el año natural (de enero a diciembre).

• No se cualifican como CAd CPD actividades tales como: tareas del día a día, presentaciones comerciales de productos, comités internos, reuniones de previsiones y estrategia, networking con clientes y otras similares.

Nota aclaratoria: Professional Learning (PL) es un programa voluntario para los Socios de CFA Institute que consiste en acreditar 20 horas de formación anual en materia de inversión. La formación PL de CFA Institute no cumple con los requisitos específicos para CPD de la Guía Técnica 04/2017 de la CNMV. En cambio, los créditos CAd CPD sí califican como Professional Learning para CFA Institute.