CFA Society Spain

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 Certified Advisor: Formación Continua Profesional

¿Qué es formación continua profesional- Continuing Professional Development (CPD)?

 

CNMV  estipula en la "Guía Técnica 4/2017 para la evaluación de los conocimientos y Competencias del personal que informa y asesora​" que la formación continua mínima para el personal que presta asesoramiento en materia de inversiones deberá ser de 30 horas lectivas anuales. CFA Society Spain administra la certificación Certified Advisor-CAD. Esta certificación tiene validez desde el 01 de enero hasta el 31 de diciembre. Para renovar esta certificación, los titulados CAd tienen que acreditar 30 horas de formación anual. CFA Society Spain establece unos requisitos obligatorios de formación para sus miembros Certified Advisor- CAd- se anima el aprendizaje  y éste es obligatorio. ​​

El procedimiento de formación se denomina Continuing Professional Development (CPD). Estipula qué formación se considera válida para acreditar las 30 horas de formación anuales y establece cómo se registran esas horas de formación. ​

Continuing Professsional Development (CPD) es diferente de Continuing Education (CE):

  • Continuing Education es aquel contenido educacional que persiga mejorar el conocimiento, habilidades y capacidades de un inversor profesional que tiene relación con el CFA  Institute Global Body of Investment Knowledge (GBIK®) . Continuing Professional Development es aquel contenido educacional que cumple la Guía Técnica 04/2017 de CNMV.
  • Continuing Education es un programa voluntario para los miembros de CFA Institute que consiste en acreditar 20 horas de formación anual en materia de inversión. Continuing Professional Development es un programa obligatorio para los titulados Certified Advisor CAd que consiste en acreditar 30 horas de formación anual válida para cumplir los requisitos de la Guía Técnica 04/2017. 

 

¿Cuáles son las características de la formación?​


 

Toda CPD debe ser relevante para el personal que presta asesoramiento de inversiones y ser medible. La duración mínima será 30 minutos.

Hay una serie de actividades para conseguir créditos: formación por el empleador; programas de educación y actividades educacionales organizados por CFA Institute, CFA Spain Society, y terceras partes; actividades de autoestudio (lectura de artículos, libros, webcast, webinar o podcast); participación en actividades como voluntario (Research Challenge). No se cualifica como CPD actividades tales como: tareas del día a día, presentaciones comerciales de productos, comités internos, reuniones de previsiones y estrategia, networking con clientes y otras similares.​

La formación para conseguir créditos tiene que estar relacionada con los siguientes temas: Habilidades y competencias, Corporate Finance, Economía, Análisis Financiero, Fintech, Gestión de Clientes, Estrategias de Inversión, Productos y Clases de Activos, Estándares, Ética y Regulación (SER).​

Las horas de formación, tanto de Continuing Education como CPD se denominan CE credits (Continuing Education) y SER credits (cuando la formación es específica sobre Estándares, Ética y Regulación). El cálculo es que 1 hora de formación equivale a 1 CE credit o SER credit. Se pueden obtener credits de 0.5 en 0.5. Se computa toda formación recibida en el año natural de enero a diciembre. Dentro de CPD no se pueden trasladar CE credits ni SER credits en exceso de un año a otro.​

¿Qué tipos de formación existen?

 

La  formación CPD puede ser estructurada (mínimo exigido 20 horas) y no estructurada (resto de horas). Se han de cumplimentar mínimo 2 horas de formación en Estándares, Ética y Regulación (SER).

La CPD se considerada estructurada cuando es verificable y existen objetivos de aprendizaje.

La CPD se considera no estructurada si no es verificable o no se han establecido previamente los objetivos de aprendizaje.


 

Formación estructurada: se requieren mínimo 20 horas.

  • Asistir a eventos presenciales: Conferencias, Cursos de formación, Seminarios y workshops
  • Obtener una certificación: Aprobar cualquier nivel de la certificación CFA devenga 40 CE credits, de los cuales 2 son SER credits. Aprobar la certificación Certified Advisor- CAd devenga 18 CE credits, de los cuales 2 son SER credits.
  • Lectura: Libros, Artículos, Informes.
  • Ver un vídeo: Webcasts, Webinars, Cualquier vídeo online.
  • Contribución a la profesión: Moderar o presentar un evento, desarrollar materia educacional y escribir artículos para publicaciones.


Formación no estructurada: el resto hasta completar 30 horas.

  • Asistir a eventos presenciales: Participación en sesiones de coaching y mentoring, Participación como voluntario en comités.
  • Obtener una certificación: Cuando no se aprueba el examen pero se han realizado estudios para preparar el examen asistiendo a cursos o estudiando la materia por tu cuenta.
  • Lectura: Libros, Artículos, Informes.
  • Ver un vídeo: Webcasts, Webinars, Cualquier vídeo online.
  • Cualquier actividad de autoestudio devenga un máximo de 10 CE credits.

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¿Cómo se calculan las horas de formación? ​


 

El cálculo de las horas de formación o CE credits se realiza en general usando el tiempo efectivamente empleado en realizar la actividad de formación.

Para lecturas, la recomendación es que se asigne 2 minutos por página de una lectura general, o 4 minutos por página de una lectura muy técnica.

La certificación Certified Advisor - CAd computa con 18 credits, de los cuales 18 son CE credits y 2 son SER credits. Aprobar cualquiera de los exámenes del Level I, II, III computa con un máximo de 40 credits, de los cuales 40 son CE credits y 2 son SER credits. 

En ambos casos la formación abarca todos los temas (Habilidades y competencias, Corporate Finance, Economía, Análisis Financiero, Fintech, Gestión de Clientes, Estrategias de Inversión, Productos y Clases de Activos, Estándares, Ética y Regulación- SER). 

Los objetivos de formación de la certificación Certified Advisor- CAd son:

1) Mercados de Instrumentos Financieros y Blanqueo de Capitales;

2) Regulación de Instituciones de Inversión Colectiva.​


 

Cualquier actividad de autoestudio no puede suponer más de 10 CE credits o SER credits.

Toda la información sobre el programa de Continuing Professional Development aparece en el siguiente documento: CFA Spain Procedimiento CPD 11-2018.pdf

 

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​¿Cuándo y dónde registrar las horas de formación?​


 

En cualquier momento desde la obtención de la designación CAd y hasta finales de febrero del año siguiente a la obtención del título se puede registrar los CE y SER credits.​

Aquellos que son miembros de CFA Institute pueden registrar sus CE y SER credits directamente en la web: https://www.cfainstitute.org/en/membership/professional-development/ce/credits

Aquellos que no pueden acceder a esta web podrán registrar sus CE y SER credits desde este formulario.​​

El registro electrónico de la formación estructurada debería contener la información sobre la formación que figura en el cuadro adjunto: Nombre actividad, Tipo Actividad, Tema, Horas Formación, Proveedor, Fecha, Tipo de Formación, Objetivos de Aprendizaje y Resultados de Aprendizaje. La formación no estructurada se recoge exactamente igual que la formación estructurada, salvo los puntos Objetivos de Aprendizaje y Resultados de Aprendizaje que no son necesarios.​

Para registrar las horas de formación de los eventos organizados por CFA Society Spain se ha de tener en cuenta la información que aparece en este resumen: Eventos resumen 2018.pdf.   

Aquellos que hayan asistido a eventos de formación organizados por CFA Society Spain pueden solicitar sus certificados de formación en el  mail  info@cfaspain.org  o cfaspain.credits@gmail.com.

Los titulados CAd pueden:
  • Crear y editar sus registros de formación.
  • Guardar sus registros. 
Formacion1.png
 

Los titulados CAd han de conservar certificados de formación, ya sea de eventos presenciales o vía elearning como evidencia de su formación.

 

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¿En qué consiste la auditoría de formación?

 

Desde julio hasta diciembre se produce el proceso de auditoría de formación.​

CFA Society Spain podrá auditar aleatoriamente cada año hasta un 10% de los CAd para comprobar que efectivamente han completado sus horas de formación estructurada siguiendo el procedimiento establecido. Algunos ejemplos de cómo evidenciar la formación:​

  • Asistir a eventos, Conseguir una certificación, lecturas, ver vídeo: confirmación por escrito del proveedor a CFA Society Spain, y certificado de asistencia, título o diploma de la certificación obtenida, certificado de que se ha completado el curso.
  • Contribución a la profesión: Moderar o presentar un evento: notas de actividades para preparar el evento, Desarrollar material educativo y escribir artículos para publicaciones: copias de contenido final y/o notas de actividades para preparar la  publicación.

 

No se considerará válido los mails con confirmación de inscripción en actividad, o las presentaciones y notas del evento.​

Si una persona es seleccionada para la auditoria solo tiene que demostrar evidencia de la formación estructurada. Se ha de enviar toda la documentación en un único documento electrónico a cfaspain.credits@gmail.com

Si una persona seleccionada en la auditoría no ha cumplido con los requisitos de formación continua establecidos en la CPD no renovaremos la certificación.​​​​

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