CFA Society Spain

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 Características y Tipos de Formación

¿Cuáles son las características de la formación?​

Toda CPD debe ser relevante para el personal que presta asesoramiento de inversiones y ser medible. La duración mínima será 30 minutos.

Hay una serie de actividades para conseguir créditos: formación por el empleador; programas de educación y actividades educacionales organizados por CFA Institute, CFA Spain Society, y terceras partes; actividades de autoestudio (lectura de artículos, libros, webcast, webinar o podcast); participación en actividades como voluntario (Research Challenge). No se cualifica como CPD actividades tales como: tareas del día a día, presentaciones comerciales de productos, comités internos, reuniones de previsiones y estrategia, networking con clientes y otras similares.​

La formación para conseguir créditos tiene que estar relacionada con los siguientes temas: Habilidades y competencias, Corporate Finance, Economía, Análisis Financiero, Fintech, Gestión de Clientes, Estrategias de Inversión, Productos y Clases de Activos, Estándares, Ética y Regulación (SER).​

Las horas de formación, tanto de Continuing Education como CPD se denominan CPD credits (Continuing Professional Education) y SER credits (cuando la formación es específica sobre Estándares, Ética y Regulación). El cálculo es que 1 hora de formación equivale a 1 CE credit o SER credit. Se pueden obtener credits de 0.5 en 0.5. Se computa toda formación recibida en el año natural de enero a diciembre. Dentro de CPD no se pueden trasladar CE credits ni SER credits en exceso de un año a otro.​

 

¿Qué tipos de formación existen?

La  formación CPD puede ser estructurada (mínimo exigido 20 horas) y no estructurada (resto de horas). Se han de cumplimentar mínimo 2 horas de formación en Estándares, Ética y Regulación (SER).

La CPD se considerada estructurada cuando es verificable y existen objetivos de aprendizaje.

La CPD se considera no estructurada si no es verificable o no se han establecido previamente los objetivos de aprendizaje.


 

Formación estructurada: se requieren mínimo 20 horas.

  • Asistir a eventos presenciales: Conferencias, Cursos de formación, Seminarios y workshops
  • Obtener una certificación: Aprobar cualquier nivel de la certificación CFA devenga 40 CPD credits, de los cuales 2 son SER credits. Aprobar la certificación Certified Advisor- CAd devenga 18 CPD credits, de los cuales 2 son SER credits.
  • Lectura: Libros, Artículos, Informes.
  • Ver un vídeo: Webcasts, Webinars, Cualquier vídeo online.
  • Contribución a la profesión: Moderar o presentar un evento, desarrollar materia educativo o escribir artículos para publicaciones, impartir clases o realizar actividades de formación financiera.
 
La formación estructurada debe ser verificable, se requiere una evidencia de que se ha realizado la formación:
 
  • Asistir a eventos presenciales, obtener una certificación:  Confirmación por escrito del proveedor de la formación del evento presencial al asistente, o certificado de asistencia, título o diploma de la certificación obtenida, certificado de que se ha completado el curso. ​
  • Contribución a la profesión: Cuando se modera o presenta un evento habría que mostrar notas de actividades para preparar el evento.  Cuando se desarrolla material educativo y/o se escriben artículos para publicaciones habría que mostrar copias de contenido final y/o notas de actividades para preparar la publicación. Cuando se imparten clases y/o se realizan actividades de formación financiera, se necesita confirmación por escrito de que se han impartido las clases y/o de que se ha realizado dicha formación financiera. 
  • Lectura:  Certificado de que se han completado determinadas horas de formación tras haber aprobado un test online sobre las lecturas
  • Ver un vídeo: Certificado de que se han completado determinadas horas de formación tras haber aprobado un test online sobre los vídeos online.​

 

Formación no estructurada: el resto hasta completar 30 horas.

  • Asistir a eventos presenciales: Participación en sesiones de coaching y mentoring, Participación como voluntario en comités.
  • Obtener una certificación: Cuando no se aprueba el examen pero se han realizado estudios para preparar el examen asistiendo a cursos o estudiando la materia por tu cuenta.
  • Lectura: Libros, Artículos, Informes.
  • Ver un vídeo: Webcasts, Webinars, Cualquier vídeo online.
  • Cualquier actividad de autoestudio devenga un máximo de 10 CPD credits.